Порядок проведения «внутренних расследований» регулируется главой 30 Трудового кодекса РФ «О трудовой дисциплине». В некоторых компаниях могут действовать собственные локальные правила.
Внутренние расследования — это не обязанность, а право работодателя, и в некоторых случаях гораздо удобнее нанять внешних экспертов.
— Воровство отличается от хищения. Многим знакома проблема мелких краж, которые происходят при регулярном переезде сотрудников из одного офиса в другой. В этом случае проактивных бесед с коллективом и индивидуальной работы с сотрудником может быть достаточно, чтобы усилить контроль над расходами X на расходные материалы и инструменты. Если же похищается оргтехника или документы, ситуация становится более серьезной и требует усилий руководства компании, внешних экспертов и правоохранительных органов.
Руководители отделов и менеджеры по персоналу сталкиваются с тем, что им приходится расследовать все виды злоупотреблений в своих офисах без посторонней помощи. Сотрудники к этому не готовы. В таких случаях на помощь могут прийти службы безопасности специализированной компании (если таковая существует) или внешние эксперты (например, юристы, имеющие опыт работы в правоохранительных органах и проведения правовых расследований)», — говорит Олег Матюнин, управляющий партнер юридической фирмы. Matunin & Matunin Ampere; Ampere; Ampere; Ampere; Ampere; Партнер, Москва. Москва.
Стадия внутреннего расследования.
Важно: в рамках внутреннего расследования компания может с согласия своих сотрудников проводить тесты, расследования и допросы сотрудников, в том числе проверки на полигамность. Если сотрудник отказывается от допроса или расследования, его нельзя принудить к этому.
Допросы могут проводиться только в рамках уголовного судопроизводства специально уполномоченными должностными лицами.
— Воровство на рабочем месте обычно совершают люди, которые чаще всего совершают преступления, связанные с финансовыми проблемами или долгами. Самый дешевый способ получить информацию о людях — это OSINT [разведка из открытых источников]. То есть простой сбор и анализ данных в социальном пространстве», — говорит Александр Растригин, директор Управления по борьбе с коррупцией.
Где найти информацию о подозреваемых в краже:.
По результатам расследования органы власти принимают решение о передаче информации в правоохранительные органы или о закрытии дела.
Срок проведения служебного расследования составляет один месяц со дня обнаружения правонарушения (статья 193 Трудового кодекса РФ) без учета времени отпуска или отгулов работника, а также профсоюза.
если руководитель работника знал о несоблюдении требований (ст. 34, п. «б» Постановления № 2 Верховного суда РФ).
Если суд вынес определение или постановление (п. 42 того же Общего собрания) и имелась возможность для судебного разбирательства.
В рекламной деятельности дочерней микрофинансовой организации в Санкт-Петербурге было обнаружено 25 миллионов рублей. Выяснилось, что руководитель компании (он же бухгалтер) заключил договор с начальником службы безопасности. Администратор выдал сумму, необходимую для погашения долга, если она была меньше фактически приобретенной. Впоследствии долг считался погашенным в полном объеме, так как заказчик обанкротился, а договор с должником был расторгнут. Руководитель охранного агентства утвердил эту информацию. Через некоторое время эти работники начинали покупать дома и машины, которые не стоили их зарплаты».
Решения проблемы краж.
Расторгнуть трудовой договор по причине растраты можно только после вступления в силу приговора суда или решения арбитражного суда (статья 81, пункт 6 «г» Трудового кодекса Российской Федерации). Судебного решения по самому обвинению недостаточно, даже если речь идет о ясных и хорошо задокументированных случаях. В случае вынесения судебного решения работник имеет возможность быть освобожденным от работы на первый месяц в соответствии со статьями 192 и 193 Трудового кодекса Российской Федерации.
Если работник не дает указания в течение двух дней до увольнения, необходимо запросить отзывы в целях практики. Затем будет издан приказ об увольнении. Все последующие оправдания за предыдущее воровство будут предъявляться работодателю.
Как избежать ухудшения ситуации при расследовании растраты
Неправомерное влияние скорее всего нанесет ущерб моральному духу коллектива и негативно скажется на HR-бренде.
— Чем сложнее вести базу к значимым целям, тем выше положение виновного. Чем выше степень, тем большее влияние сотрудник оказывает на компанию, тем сильнее существующее влияние и тем более психологически сложным становится проект. Кроме того, огласка может повлиять на порядок в организации», — говорит Олег Матюнин.
Небольшая семейная компания потеряла 90 000 рублей на охране своего руководства. Изначально компания прибегла к помощи ученого, владеющего несколькими языками, который опросил восемь сотрудников. Он пришел к выводу, что во всем виноват сотрудник-«победитель» (имя изменено). Ни он сам, ни его коллеги с этим не согласились. Опрос проводился без письменного согласия сотрудника, и ему задавали неуместные вопросы, например, считал ли он себя неудачником и домогался ли он сотрудниц. Это заразило администрацию, и работники начали саботировать свою работу. Было подано два заявления об увольнении: одно от арестованного сотрудника, а другое — от сотрудника, который был арестован и обвинен в краже в отношении сотрудника. Некоторые сотрудники пытались сами опознать грабителей.
Эксперты SICCB провели ряд проверок. Они нашли автобиографию сотрудника, показания свидетелей в день кражи и данные видеонаблюдения, в том числе выяснили, есть ли у человека долги или кредиты.
Затем был проведен ряд интервью со всей командой и двумя руководителями. Результаты показали, что «Виктор» не причастен. Вором оказался другой сотрудник. Мелоди: задолженность по кредиту.
В ходе расследования выяснился ряд претензий, о которых сотрудники ранее не сообщали руководству. Эксперты подготовили объяснения для каждого сотрудника и дали рекомендации руководству по дальнейшему взаимодействию с ним. Атмосфера в коллективе начала улучшаться. Один из уволившихся сотрудников продолжил работать в компании.
Основываясь на результатах аудита, руководство компании приняло решение решать проблему внутри компании, а не обращаться в правоохранительные органы.
Расследование трудовых краж — трудоемкий процесс. Он необходим для того, чтобы гарантировать, что права работников не будут нарушены. Если в компании нет собственного отдела безопасности, обратитесь к внешним экспертам или в правоохранительные органы.
Профилактика внутренних хищений и мошенничества персоналом
Ежегодные расходы, которые несут компании из-за краж, нецелевого использования и других несанкционированных систем, могут составлять до 7 % от общего объема возмещения. И, к сожалению, эти цифры считаются «правилом», а не российским потолком. Внутренние кражи и мошенничество сотрудников могут не только снизить конкурентоспособность компании, но и привести к банкротству, то есть неплатежеспособности.
По мнению экспертов в области безопасности, воровство среди сотрудников состоит из двух элементов
Хотелось бы еще раз отметить такой важный элемент, как психологическое оправдание воровства со стороны преступника. «Оно того не стоит», „все воруют“ — эти причины дают людям возможность подавить свое личное понимание.
Существует также концепция «компенсаторного воровства». Бюрократы чувствуют, что их труд не оплачивается (или не ценится) по достоинству, и поэтому у них есть возможность компенсировать разницу, не воруя и не выполняя свои прямые трудовые обязанности в полном объеме. У бюрократов есть все возможности сказать: «Я работаю так, как мне платят» и «Я получаю то, что получаю (не очень хорошо)».
Первое место очень важно. Работники воруют орехи, а платные менеджеры — много орехов. Стоит вспомнить, что у 5 000 сотрудников каждый день в карманах лежат орехи, что эквивалентно деньгам на один вагон поезда.
Предотвращение внутренних хищений — сложный и комплексный процесс, в котором участвуют сотрудники, чтобы предотвратить мошенничество. Ведущие компании разработали программы по борьбе с воровством и мошенничеством в широких масштабах. Это комплекс мер, включающий надлежащий внутренний контроль и системы бухгалтерского учета, исключающие котировки и завышение цен на оборудование, строгий контроль затрат и прозрачные процедуры закупок и тендеров. Также системы контроля, учета и аудита финансовой и административной деятельности. Эти меры направлены на предотвращение вскрытия и хищения имущества компании. В то же время программа предусматривает ряд стимулов для сотрудников, направленных на формирование нетерпимого отношения к хищениям и мошенничеству.
Главная цель компании — дать сотрудникам понять, что воровство — это оскорбительный поступок. Воруя у компании, сотрудники обкрадывают себя и своих коллег. Необходимо активно пропагандировать образ жизни, свободный от чувства вины.
Не лишним будет систематическое тестирование систем муниципального управления, операционной и финансовой деятельности. По результатам этих проверок должны быть сделаны продуманные выводы о наказании виновных и, в частности, о привлечении их к ответственности.
Принцип «неотвратимости наказания», и в частности уголовное наказание, должен использоваться в качестве эффективной превентивной меры в отношении лиц, занимающихся незаконной деятельностью.
Сотрудники, задержанные за растрату, должны быть уволены, а все материалы, связанные с преступлением, должны быть переданы в полицию для возбуждения уголовного или административного дела. Нельзя мириться с подобными правонарушениями и наказывать сотрудника. Руководство компании должно учитывать всех «врагов» внутри компании.
Компания обязана занять твердую позицию, согласно которой воровство будет караться крайне сурово. Конфискация чужих денег — преступление, за которое полагается тюремное заключение. Результаты проверки передаются в правоохранительные органы. Компании предписывается передать обвинения в воровстве и мошенничестве в прокуратуру. Начальники и менеджеры, арестованные за воровство, увольняются, а все очевидные действия становятся достоянием гласности.
Сотрудники должны осознать это конкретными действиями, а не пустыми словами руководства.
Компания должна обеспечить такие условия труда, чтобы каждый сотрудник проявлял интерес к делам своей компании. Зарплата каждого сотрудника зависит от того, насколько хорошо идут дела в компании.
Хорошим способом предотвращения краж является создание модели поведения для сотрудников компании с целью предотвращения противоправных действий со стороны самих сотрудников.
Подборка видеороликов с сайта ekb-security. RU.
Суть этого метода можно легко выразить выражением «если у вас нет возможности победить врага, победите его делом».
Как вариант, можно также «присоединиться самому», особенно в группах. Группа совершает «контрольную» кражу после определенного времени активной деятельности. Разумеется, у таких работников есть все шансы остаться в безопасности. Кража путем ареста и изъятия рекомендуется в качестве роли полиции. Чтобы улучшить результаты последующих расследований, рекомендуется сообщить коллегам, что сотрудник лишился работы на основании служебной записки. Возбуждено уголовное дело. В качестве доказательства этого есть возможность манипулировать фотографиями документов, размещенных на информационном столе отдела кадров.
Подобные инциденты могут рассматриваться руководством и службами безопасности как повод для введения (ужесточения) правил, ограничивающих «свободу» сотрудников. Эти меры применяются сотрудниками осознанно и без возражений.
Артем Павлов, «Департамент экономической безопасности — Д.И.» (Екатеринбург), придерживается следующего мнения.
«Одним из важнейших аспектов неправомерных действий в отношении работодателя считается «иллюзия неприкосновенности». Невнимательный работник считает, что у него есть все шансы избежать санкций по определенным критериям. Вопрос в том, как эту иллюзию можно снять с работника. На мой взгляд, здесь есть две ключевые составляющие. Во-первых, все чрезвычайные ситуации в компании необходимо разумно прекращать, так как их возникновение (официальное или иное) передается сотрудникам. Во-вторых, необходимо регулярно проводить проверку на детекторе лжи в качестве контрастной меры для предотвращения противоправных действий. Невозможность скрыть информацию от детектора лжи считается мощным сдерживающим фактором против потенциально нерадивых сотрудников.
Рекомендации по снижению воровства со стороны сотрудников.
Кража, мошенничество и растрата. Как бороться с воровством на работе
Коррумпированные сотрудники изобретательны в своих попытках сделать компанию незаконно прибыльной. Они используют внешний вид хлама, чтобы продавать дорогие товары со скидкой, и избегают ремонта под видом технических проблем. Прочитайте соответствующие заметки, чтобы понять, как охарактеризовать преступное поведение сотрудников, наказать виновных и предотвратить новые случаи воровства.
Как нерадивые сотрудники обкрадывают своих работодателей
В большинстве случаев обвинения в краже на рабочем месте выдвигаются против сотрудников, работающих грузчиками, кассирами, продавцами или занимающих другие подобные должности. В силу своего положения эти сотрудники имеют доступ к товарам. Это влечет за собой техническую возможность кражи и соблазн незаконно извлечь выгоду для работодателя. В зависимости от того, каким образом сотрудник крадет у компании, деяние может быть классифицировано как кража, растрата, присвоение или мошенничество.
Воровство. В большинстве случаев сотрудник крадет имущество работодателя незаметно. Иными словами, он совершает кражу (статья 158 Уголовного кодекса РФ). Сотрудники используют различные методы для кражи имущества и денег компании.
Исключение в скобках: злоупотребление доверием в целях мошенничества — это использование доверия в личных интересах.
Например, доверие может быть установлено служебным положением виновного или его личными отношениями с потерпевшим (Постановление Верховного суда № 48 по делу в целом, п. 3).
— Сотрудник магазина приобрел на складе карту памяти. В результате он похитил несколько сотен предметов в полиэтиленовых пакетах (на общую сумму 1,4 млн долларов США, решение Чеховского суда Московского района от 81 января 2019 года). Затем он попросил бригаду грузчиков выбросить пакеты в мусорные контейнеры магазина. Опустошив контейнер, бухгалтер вывезла из него товар (решение Видновского суда Московской области Дело № 1-43/2019). Остальное было передано ее коллеге без оплаты (дело № 22-8277/2018, апелляционное определение Верховного суда Республики Татарстан от 20 ноября 2018 года) — сообщница взвешивала дорогие товары против более дешевых — например, сладостей, колбасы и лука. Бухгалтер якобы не заметил несоответствия между информацией на наклейке и самим товаром. В результате он пробил товар по неустановленной цене (решение районного суда Республики Калмыкия от 24 апреля 2019 года).
Работник может «захватить» имущество работодателя и после прекращения трудовых отношений. Например, бывший сотрудник салона украл несколько смартфонов под предлогом того, что зашел с вещами в торговый киоск (решение Саровского районного суда Нижнего Новгорода от 22 сентября 2017 года № (-83/2017)).
Злоупотребление или растрата. Работник присваивает имущество работодателя и незаконно использует вверенное ему имущество компании, независимо от намерения расплатиться. В таких случаях поведение работника образует растрату, если имущество работодателя растрачено путем использования, расходования или передачи другому лицу (полный текст части 1 статьи 24 Постановления Верховного Суда Российской Федерации от 30 ноября 2017 года — Постановление Верховного Суда РФ от 30 ноября 2017 года)
Юрисдикция Старший сотрудник отдела продаж украл деньги из сейфа магазина. Он категорически отказался принимать деньги, сославшись на ошибку в программном обеспечении, чтобы скрыть кражу. В обязанности старшего продавца входило хранение чека в сейфе до прихода кассира. В результате украденные деньги оказались в руках сотрудника в рамках его обязанностей. Другими словами, он присвоил деньги. В результате сотрудник был осужден по ст. 160 УК РФ (постановление Апелляционного суда Московского округа от 25 марта 2019 г., постановление № 1-139/2019).
Основным признаком, отличающим хищение от других видов хищений, является то, что работник похищает имущество, вверенное ему при исполнении служебных обязанностей.
В случае мелкого хищения сотрудник несет административную ответственность (ст. 7.27 КоАП РФ). В таких случаях конкретный реальный ущерб, причиненный компании, возмещается в полном объеме (статьи 6 и 243 Трудового кодекса РФ).
Мошенничество. Если работодатель похищает имущество работника или приобретает права на него недобросовестно или в результате недобросовестного поведения, работник совершает мошеннические действия в отношении работодателя.
Менеджер по продажам попросил стажера предоставить ей пароль для входа в CRM-систему работодателя и выставления счетов за продукцию. Стажерка доверилась менеджеру и дала ему пароль. Затем менеджер вошел в CRM-систему от имени стажера и снизил цены на некоторые товары. В это время жена менеджера покупала товары в магазине по сниженной цене. Менеджер отрицал факт мошенничества и утверждал, что цены были ниже, чем на самом деле в тот момент, когда стажер вошел в CRM-систему, используя свое имя и пароль. Суд постановил, что менеджер совершил хищение, злоупотребив доверием стажера. В результате директор был осужден по части 3 статьи 159 УК РФ (Апелляционное определение З окружного суда № 77-49/2020 от 7 января 2020 года).
Рекомендации. Линейные работники набираются в большом количестве, а среди торговцев и бухгалтеров процветает коррупция. В связи с этим трудно гарантировать добросовестность кандидатов перед приемом на работу. Поэтому не следует доверять честности чиновников, проводящих тендеры. Рассматривайте всех сотрудников как потенциальных воров, если у вас есть внутренние меры по предотвращению и борьбе с воровством.
Шесть жизовых историй про воровство сотрудников
Доверие — хорошая идея, но в деловых отношениях она не работает. Вот шесть ситуаций, когда владельцев бизнеса подводила надежность. Вот пять способов распознать вора.
Деньги мимо кассы
Когда я проверил, сколько денег осталось в фонде во время обмена, я обнаружил, что там было 1 500 долларов, и подумал: «Ни одна сумма не пропала зря. Все в порядке». Однако шеф-повар понял, что таким образом можно украсть деньги. Они готовят пончики, отдают их покупателю и кладут деньги в кассу, но чек не печатают. Когда касса заполняется, официант кладет деньги в карман. Например, когда я пришел раньше, мне нужно было еще ₽500, но денег в кассе уже не было».
На работу со своим
У меня теплые кукурузные точки, а мои продавцы — это мои бабушки. Они всегда называют меня «внученька, внученька». В общем, я думала, что русские не обманывают. Но моя прибыль уменьшалась с каждым днем, и я начал сомневаться. Однажды я зашла в магазин, отправила бабушку обедать и пошла к кассиру. Там я обнаружил спрятанный мешок с кукурузой. Оказалось, что стебли кукурузы были украдены из колхоза и проданы покупателям под видом кукурузных десертов. Сплошная прибыль. И весь учет продукции шел хорошо, с очень небольшими недочетами».
Возврат, но не вам
Я работала в магазине игрушек. Там продавались подарочные сертификаты. Покупатели платили 30 000, 50 000 или 100 000 и получали пластиковую карту с нужной суммой. Эти пластиковые карты можно было дарить детям на праздники и обменивать на игрушки. Эти ваучеры приносили магазинам огромную прибыль, поэтому сотрудники получали за перепродажу 3 % от номинала. Это должно было послужить стимулом для продажи сертификатов, но они решили их украсть.
Сотрудник приобретает 100 000 сертификатов и получает бонус в размере 3%. Бонус остается прежним, поскольку никто не понимает, что сертификаты были проданы сотруднику, а не покупателю. Затем друг сотрудника обменивает сертификат на 100 000 игр и изымает его из магазина. Все официально и проверено. Сотрудник продает игрушку на Avito за 50 000. Затем магазин возвращает сертификат и получает 100 000. Из-за слабой системы учета невозможно определить, был ли сертификат уже обменен на игру и получил ли сотрудник магазина возврат денег. Любая работа. С учетом всех выплат, включая возврат денег из банка, сотрудник получает 54 000 евро по этой схеме. 000 по этому плану».
Пять способов проверить сотрудника
1. посмотрите на видеокамеру. Если вы будете время от времени просматривать материал в течение недели, то наверняка заметите что-то другое. Продукты пробивают не по коробкам или при контроле на кассе, а пробивают какой-то пакет в длинном направлении. Все это — симптомы воровства.
2. Посмотрите на кассовый аппарат. Необычные бонусы, погашения, необычные соотношения наличных и безналичных денег, чрезмерно высокие коэффициенты замены Z — все это подозрительно. Если в игре присутствуют электронные деньги, ищите сходство между бонусами и денежными выплатами на счета.
3. введите очки. Предметы не отображаются на экране, они скрыты за ним. У кассира очень большая сумма денег. Сотрудник приносит в магазин личные вещи. PIN-пад не подключен к кассовому аппарату. Это повод для беспокойства.
4. Хранятся картотеки рационов. Однако для более известных товаров сравните покупки, продажи и остатки. Если результаты не радуют, паникуйте. Если же вы настроены оптимистично, выбирайте учет грузоперевозок.
5. Пошлите чудо-покупателя. Попросите кого-нибудь приехать к вам и обработать известные заказы (самые частые заказы на покупку). Попросите его вести себя сдержанно. В основном без скандалов, без возражений, без бесконечных препирательств. Платите наличными. Затем проверьте, что продавец получил чек и что он соответствует заказу.
Вы поймали сотрудника на воровстве? Пожалуйста, свяжитесь с нами: zhiza@evotor. en Перевод
Сотрудники воруют на работе. Как избежать?
К сожалению, не все сотрудники отличаются честностью и порядочностью. Родственные связи и кумовство не всегда защищают активы компании от кражи. Какие шаги должны предпринять работодатели, чтобы предотвратить кражи со стороны сотрудников?
Как говорится, «доверяй, но проверяй». Безграничное доверие к сотрудникам может привести к нехватке персонала и убыткам для компании. Важно заранее создать систему проверки. Это сделает невозможным кражу активов компании.
Мера № 1: проверка перед устройством на работу
Прежде чем принять на работу сотрудника, которому вы передаете значительные активы, необходимо получить подтверждение его судимости и рекомендации от его предыдущих работодателей. Если сотрудник дает согласие, проводятся дополнительные проверки.
Например, его могут подвергнуть проверке на детекторе лжи или провести специальный тест на умственные способности. Рекомендуется вести «черный список» сотрудников, который можно найти в Интернете.
Мера № 3: проведение внеплановых инвентаризаций
В одном известном фильме говорится, что только воровство может спасти нас от наших правителей. Проверки вполне можно проводить по плану, не защищаясь. Незапланированные проверки могут проводиться в одно и то же время, если продолжительность запланированных проверок определена заранее.
Такие счета можно правильно вести для личных вкладов, определенных ценностей и материально важных персон.
Мера № 5: установка специальных программ для защиты информации компании
Только материальные ценности вряд ли будут украдены. Когда менеджеров увольняют, их клиенты часто уходят вместе с ними.
Чтобы предотвратить утечку информации, компьютеры необходимо дополнительно защищать, устанавливая специальные программы. Например, некоторые компании устанавливают DLP-программы. Эти программы делают невозможным копирование файлов или их отправку в облако.
Изначально доступ к информации компании должен быть ограничен в зависимости от места работы сотрудника. Нет необходимости передавать информацию, которая важна для самой компании.
Мера № 6: создание службы безопасности
Если есть спрос со стороны поставщиков, необходимо учитывать повышенные рыночные тарифы. В таких случаях служба безопасности может проверить стоимость закупаемой продукции и связаться с поставщиком. Службы безопасности обычно формируются в крупных компаниях и контролируют рыночную стоимость.
Методы управления персоналом подбираются с учетом специфики предприятия.
Мера № 7: подписание документа о неразглашении коммерческой тайны
Утечка информации о платежах сотрудников может принести убытки компании. Работодатели должны разработать политику, обеспечивающую конфиденциальность и неразглашение конфиденциальной информации.
Работники должны быть письменно уведомлены об этом НПП.
Мера № 8: разработка бизнес-процессов и инструкций для каждого сотрудника
Все компании должны установить свод правил, определяющих конкретные действия, которые должны предпринимать сотрудники для выполнения своих обязанностей. Разработанный порядок действий должен исключать возможность интриг со стороны сотрудников компании. На каждом этапе передачи материальных активов необходимо контролировать предложения компании.
С сотрудниками, приносящими пользу, необходимо заключать соглашения о существенной ответственности.
Мера № 9: наличие мотивации для каждого сотрудника
Сотрудники должны быть мотивированы на добросовестную работу. Например, если в ходе ряда проверок у сотрудника не выявлено никаких недочетов, ошибок или отклонений, ему предоставляется возможность участвовать в системе поощрительных премий.
Мера № 10 мера: контрольная закупка
Некоторые сотрудники, которые ничего не знают о ситуации, имеют возможность оплачивать товары после кассы. В это время сотрудник либо не вносит чек, либо штампует чек на небольшую сумму. Таким образом, у тайного покупателя будет возможность купить товар наличными по чеку.