Поскольку следователь не всегда может на месте определить значимость и отношение тех или иных предметов и документов к уголовному делу, законодательство предусматривает возможность их изъятия для дальнейшего изучения и принятия решения о включении в материалы уголовного дела или возврате владельцу. Часто правоохранители злоупотребляют этим правом, что может негативно сказаться на деятельности организации, например, при изъятии учредительных документов. Поэтому руководителю организации важно знать о гарантиях, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством при изъятии предметов и документов в ходе досудебного производства по делам о преступлениях, совершенных в сфере предпринимательской деятельности.
К таким преступлениям уголовно-процессуальный закон относит преступления, предусмотренные ч. ч. 1 — 4 ст. 159, ст. ст. 159.1 — 159.3, 159.5, 159.6, 160 и 165 УК РФ, если они совершены в сфере предпринимательской деятельности, а также ч. ч. 5 — 7 ст. 159, ст. ст. 171, 171.1, 171.3 — 172.2, 173.1 — 174.1, 176 — 178, 180, 181, 183, 185 — 185.4 и 190 — 199.4 УК РФ.
После изъятия предметов и документов следователь или дознаватель в течение 10 суток должен вынести постановление о признании их вещественными доказательствами или вернуть их владельцу.
Если для осмотра изъятых предметов и документов, ввиду их большого количества или по другим объективным причинам, требуется больше времени, по мотивированному ходатайству следователя или дознавателя этот срок может быть продлен еще на 30 суток руководителем следственного органа или начальником органа дознания.
Если для признания таких предметов и документов вещественными доказательствами необходимо назначение судебной экспертизы, постановление о признании их вещественными доказательствами должно быть вынесено в течение трех суток с момента получения заключения эксперта.
Если предметы и документы не имеют отношения к уголовному делу, они должны быть возвращены владельцу не позднее чем через пять суток по истечении указанных сроков.
По ходатайству законного владельца изъятых документов ему предоставляется возможность снять копии за свой счет, в том числе с использованием технических средств, в порядке, установленном Правительством РФ.
Часто на практике происходит ситуация, когда по истечении указанных сроков изъятые документы не признаны вещественными доказательствами, но и не возвращены законному владельцу. В этом случае владелец имеет право обжаловать бездействие следователя или дознавателя в порядке, предусмотренном гл. 16 УПК РФ.
Указанная глава предусматривает три способа обжалования.
Во-первых, обжалование руководителю следственного органа в порядке, предусмотренном ст. 124 УПК РФ.
Во-вторых, обжалование прокурору в порядке, предусмотренном ст. 124 УПК РФ.
В-третьих, судебное обжалование, предусмотренное ст. 125 УПК РФ.
Как показывает практика нашей коллегии, наиболее эффективным способом обжалования в таких ситуациях является судебное обжалование. Часто следователь возвращает изъятые документы перед началом судебного заседания, и суд прекращает производство по жалобе из-за отсутствия предмета обжалования. Тем не менее, стратегическая задача возврата документов при этом выполняется.
В приложениях представлен образец жалобы, поданной на указанных основаниях в суд по месту нахождения органа предварительного следствия, а также Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.2009 N 1 «О практике рассмотрения судами жалоб в порядке статьи 125 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации», которое разъясняет практические вопросы обжалования в этом порядке.
Далее рассмотрим механизмы изъятия электронных носителей информации при проведении оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий, предусмотренные российским законодательством.
При проведении обследования помещений сотрудник, осуществляющий изъятие, обязан обеспечить условия для копирования документов и (или) информации, находящейся на изымаемых электронных носителях, исключая возможность их утраты или изменения.
При изъятии электронных носителей информации сотрудник, осуществляющий изъятие, организует создание их копий, которые заверяются им. Также, по ходатайству законного владельца изъятых электронных носителей информации или обладателя информации, находящейся на них, информация с изымаемых носителей копируется сотрудником, осуществляющим изъятие (либо специалистом, привлеченным для участия в обследовании), на другие электронные носители, предоставленные законным владельцем или обладателем информации.
Электронные носители, содержащие копии изъятой информации, передаются лицу, у которого они были изъяты, либо законному владельцу изъятых носителей информации, либо обладателю информации. Об этом делается запись в протоколе.
При проведении осмотра, обыска или выемки по уголовным делам о преступлениях, указанных в ч. ч. 1 — 4 ст. 159, ст. ст. 159.1 — 159.3, 159.5, 159.6, 160 и 165 УК РФ, если эти преступления связаны с предпринимательской деятельностью, а также ч. ч. 5 — 7 ст. 159, ст. ст. 171, 171.1, 171.3 — 172.2, 173.1 — 174.1, 176 — 178, 180, 181, 183, 185 — 185.4 и 190 — 199.4 УК РФ, не допускается необоснованное изъятие электронных носителей информации, за исключением следующих случаев:
1) вынесено постановление о назначении судебной экспертизы в отношении электронных носителей информации;
2) изъятие электронных носителей производится на основании судебного решения;
3) на электронных носителях содержится информация, хранение и использование которой владельцем не допускается, либо которая может быть использована для совершения новых преступлений, либо копирование которой, по заявлению специалиста, может привести к ее утрате или изменению.
Изъятие электронных носителей информации производится в ходе следственных действий с участием специалиста. По ходатайству законного владельца изымаемых носителей информации или обладателя информации, специалист, участвующий в следственном действии, копирует информацию с изымаемых носителей в присутствии понятых. Копирование информации осуществляется на другие электронные носители, предоставленные законным владельцем или обладателем информации. Копирование не осуществляется, если информация на носителях содержит данные, хранение и использование которых владельцем не допускается, либо которые могут быть использованы для совершения новых преступлений, либо если копирование, по заявлению специалиста, может привести к утрате или изменению информации.
Электронные носители информации, содержащие скопированные данные, передаются законному владельцу изымаемых носителей или обладателю информации. О факте копирования и передачи носителей информации в протоколе следственного действия делается соответствующая запись.
Следователь во время следственного действия имеет право копировать информацию с электронного носителя. В протоколе необходимо указать используемые технические средства, порядок их применения, носители информации, к которым они применялись, и полученные результаты. К протоколу прилагаются носители информации, содержащие данные, скопированные в ходе следственного действия.
С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры».
Остались вопросы к адвокату?
Задайте их прямо сейчас здесь, или позвоните нам по телефонам в Москве +7 (499) 288-34-32 или в Самаре +7 (846) 212-99-71 (круглосуточно), или приходите к нам в офис на консультацию (по предварительной записи)!
Изъятие документов: как оно производится и какими актами регламентируется?
Практически любой предприниматель, работающий длительное время в России, сталкивался или обязательно столкнется в будущем с изъятием документов контролирующими и правоохранительными органами. Ошибки при изъятии документов налоговыми органами, оперативно-розыскными службами, а также органами дознания и следствия могут привести не только к финансовым потерям, но и к утрате деловой репутации и даже к уголовной ответственности. Порядок изъятия документов строго регламентирован законодательством, и мы отметим основные положения, которые должен знать каждый предприниматель.
Изъятие документов на стадии проверки до возбуждения уголовного дела
До возбуждения уголовного дела основными видами изъятия документов являются:
- изъятие документов налоговыми органами;
- изъятие документов органами, наделёнными правом осуществления оперативно-розыскной деятельности (органы МВД, ФСБ и др.).
Порядок изъятия документов налоговыми органами регламентирован Налоговым кодексом РФ. Изъятие может производиться исключительно в рамках выездной налоговой проверки. Изъятие документов в ночное время исключено. Изъятие производится на основании постановления о выемке. По общему правилу, закрепленному в ст. 94 НК РФ, оригиналы документов не изымаются; изъятие подлинников допускается только в случаях, когда есть основания полагать, что документы будут утрачены, скрыты или уничтожены. При изъятии подлинников с них изготавливаются копии, которые заверяются и передаются лицу, у которого произведено изъятие, не позднее пяти рабочих дней с момента изъятия. В ходе выемки составляется протокол, копия которого вручается лицу, у которого произведена выемка.
Порядок изъятия документов органами, наделёнными правом осуществления оперативно-розыскной деятельности, регламентирован ст. 15 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», законами о деятельности отдельных правоохранительных органов (например, Закон «О полиции» и др.), а также внутренними приказами и инструкциями министерств и федеральных служб.
Порядок изъятия документов органами внутренних дел подробно регламентирован в Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел РФ гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, утверждённой приказом МВД РФ N 199 от 01.04.2014 года с последующими изменениями и дополнениями.
Основание для изъятия документов органами полиции — это Распоряжение о проведении гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. Распоряжение подписывается высшим руководством центрального или территориального подразделения органов внутренних дел, если имеются сведения о действиях, которые могут привести к уголовной ответственности, но недостаточно оснований для возбуждения уголовного дела.
В отличие от действий налоговых органов, полиция имеет право на изъятие документов даже ночью в особых случаях. Изымаются как оригиналы, так и копии; если изымается оригинал, то передается копия лицу, у которого произведено изъятие.
При необходимости в процессе изъятия могут быть задействованы спецподразделения МВД РФ, поэтому важно воспользоваться помощью адвоката в этот период доследственной проверки.
В процессе изъятия документов составляется протокол обследования, копия которого передается владельцу изъятых документов.
Изъятие документов в ходе расследования уголовного дела.
Изъятие документов в процессе уголовного расследования проводится в рамках следственных действий, таких как обыск, выемка или осмотр места происшествия. Порядок изъятия предметов и документов в этих случаях регулируется соответствующими статьями УПК РФ.
Рекомендации для организаций, подвергшихся изъятию документов:
- Не держите документы организации в самой организации. Более безопасно передавать их на хранение специализированным организациям по договору или хранить на удаленных серверах.
- При посещении представителями контролирующих органов проверьте и запишите данные их удостоверений, внимательно изучите документ, на основании которого производится изъятие.
- Свяжитесь с адвокатом для участия в изъятии документов — это значительно повысит ваши шансы на успешный исход дела.
- Тщательно следите за процессом изъятия и требуйте включения всех деталей в протокол.
- При подписании протокола укажите все замечания по поводу возможных ошибок или нарушений в процессе изъятия.
- Если участие адвоката не удалось обеспечить в ходе изъятия, проконсультируйтесь с ним после завершения процедуры. Изъятие документов часто предшествует возбуждению уголовного дела, поэтому важно правильно документировать все действия.
Если сотрудники налоговых органов, ГУЭБиПК, других подразделений МВД РФ, ФСБ РФ или Следственного комитета РФ пришли к вам для изъятия документов или производства следственных действий, наши специалисты готовы предоставить вам помощь в любое время суток.
Борьба с преступностью и уголовное законодательство в Липецкой области: роль Прокуратуры
Согласно статье 144 УПК РФ, органы дознания, такие как участковые уполномоченные полиции (УУП), оперуполномоченные отделений ОУР/ГУР, ГЭБиПК/ОЭБиПК, инспекторы по делам несовершеннолетних (ПДН), дознаватели, следователи, а также руководители следственных органов обязаны принимать и проверять сообщения о совершенных или готовящихся преступлениях. В ходе доследственной проверки, проводимой до возбуждения уголовного дела, указанные должностные лица могут осуществлять осмотр места происшествия, документов и предметов, их изъятие и изучение в соответствии с УПК РФ.
Согласно статье 176 УПК РФ, осмотр места происшествия, жилища, других помещений, предметов и документов производится с целью обнаружения следов преступления и выяснения других обстоятельств, важных для уголовного дела, и не проводится для иных целей.
В соответствии со статьями 177 УПК РФ, осмотр следов преступления и изъятие предметов производятся на месте производства следственных действий, если их осмотр на месте затруднен или требует продолжительного времени.
По смыслу статей 81 и 82 УПК РФ предметы могут признаваться вещественными доказательствами только после возбуждения уголовного дела.
Если после осмотра изъятые вещи не признаны вещественными доказательствами, они должны быть возвращены лицам, у которых они изъяты, в соответствии с частью 4 статьи 81 УПК РФ.
Неправомерное удержание изъятых вещей сотрудниками правоохранительных органов, которые не были признаны вещественными доказательствами, может быть основанием для обращения граждан в органы прокуратуры, согласно позиции Конституционного Суда РФ.